上海劉磊律師參加香港web3，分享你不得不配備的法律知識
時間：2023-04-26 17:20 來源：今日頭條 責任編輯：毛青青
原標題：上海劉磊律師參加香港web3，分享你不得不配備的法律知識
個人簡介：北京盈科（上海）律師事務所 -劉磊律師
擅長領域：新型經濟類犯罪刑事辯護，專注互聯網犯罪、虛擬貨幣、區塊鏈等法律案件（涉虛擬幣領域的“幫信罪”、“掩飾隱瞞犯罪”、“組織、領導傳銷活動罪”、“非法經營罪”、“開設賭場罪”等刑事案件）、虛擬貨幣投融資商事糾紛、買賣虛擬幣及外貿外匯等導致銀行卡凍結申訴解凍等業務領域。
由萬向區塊鏈實驗室、 HashKey Group 聯合主辦， W3ME 承辦的“ 2023 香港 Web3 嘉年華（ Hong Kong Web3 Festival 2023 ）于 4 月 12 日 - 15 日已在香港會議展覽中心舉行完畢。香港特別行政區政府財政司司長陳茂波在主會場上發表開幕演講。演講中，陳茂波先生從 Web3 的興起談到當前的發展與機遇，直言“現在是 Web3 發展的黃金機遇，同時也是最驚心動魄的時刻。”此外，其在演講中還表示，特區政府對 Web3 在香港的發展充滿期盼。期望大家能緊扣「穩慎推進」和「解決痛點」核心要素，合力在香港建構蓬勃的 Web3 生態圈，引領更多技術突破、模式創新、應用創新。以香港為基地，將足跡拓展到東盟市場、亞太區市場甚至全球，將會是機遇處處。
據BlockBeats 消息，香港 Web3.0 協會于 4 月 11 日成立。除了相關協會之外，香港還將設立 Web3Hub 基金，支持更多海外 Web3.0 企業落戶香港，該基金將由香港財政司司長陳茂波擔任主席，由多位來自金融科技、區塊鏈、加密貨幣等領域的專家組成管理委員會。在 2023 香港 Web3 嘉年華上，杭州市上城區人民政府副區長孔德君女士、香港貿易發展局代表李達鋒先生簽署《杭州-香港 Web3 產業聯動備忘錄》。通過充分發揮杭港兩地各自優勢，加強資源互補和共享，深化 Web3 領域產業聯動與合作，切實推動杭州與香港 Web3 產業深度融合，實現 1+1 大于 2 的聚合效應。此舉也意味著香港與內地在Web3領域將會進一步加強協同聯動。
作為服務于Web3和Crypto行業，被廣大粉絲朋友們評價為很懂“幣”的專業律師團隊，我們也積極擁抱香港政策，緊隨客戶的腳步，劉磊律師團隊正在香港參加行業盛會中。本文將從多角度介紹參加香港Web3大會必備的法律知識，包括中國香港的私人數字貨幣監管機構、監管規則、政策，旨在幫助在港展業的Web3相關人士進行深入研究并充分理解商業場景，探究解決風險的合規策略。
（香港Web3會場現場圖片）
中國香港特別行政區的私人數字貨幣監管機構主要有：SFC、HKMA、HIA。其中，SFC主要負責私人數字貨幣的監管，HKMA負責金融穩定和貨幣政策的制定，HIA負責協同監管。HKMA將加密貨幣劃分為證券型加密貨幣、功能型加密貨幣和虛擬商品（例如比特幣）。SFC于2020年11月3日在發布的公報文件對私人數字貨幣交易所做出界定：允許或邀請客戶落盤，以貨幣或虛擬資產買入或賣出任何虛擬資產，并在業務過程中曾保管、操控、控制或管有任何貨幣或虛擬資產的交易平臺。對私人數字貨幣交易所的經營場所、組織架構、業務范圍、資本金等設定了具體要求。
中國香港特別行政區充分運用監管沙盒制度來規范私人數字貨幣發行和交易活動，探索適當的私人數字貨幣監管規則。2019年底，SFC曾經鼓勵私人數字貨幣創新服務的提供商積極參與監管沙盒測試，實施自愿申報。2020年11月，在香港金融科技周，財經事務及庫務局（ Financial Services and the Treasury Bureau of Hong Kong Special Administrative Region，簡稱FSTB）公布了新的政策措施，即強制要求監管虛擬資產服務提供者（Virtual Asset Service Providers）申請虛擬貨幣牌照，對全面監管證券型、非證券型代幣的交易服務以及所有在香港特別行政區注冊運營的加密資產交易平臺進行牌照管理，未取得證監會頒發牌照的組織將不允許在香港特別行政區開展加密貨幣業務。
在反洗錢監管方面，HKMA 2019年9月發布《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、2019年11月6日發布了《立場書：監管虛擬資產交易平臺》中均提出了包括客戶身份識別、可疑交易追蹤以及打擊洗錢一整套反洗錢監管體系。交易所應充分做好客戶識別，包括一是確認每位客戶的真實身份、收入狀況、投資經驗、風險偏好以及投資目標，做好充足的客戶說明義務和必要的客戶培訓；二是獲取真實IP地址或拒絕向提供偽IP、匿名IP的客戶提供服務；三是建立完備的大額和可疑交易監測平臺，例如 可疑交易“四步走”識別方法（簡稱“SAFE”），即：（1）screen（初步評審），針對與恐怖分子或犯罪分子相關的交易予以特別關注；（2）ask（提問），有針對性地向客戶進行發問；（3）find，翻閱客戶過往交易記錄；（4）evaluate（評估），根據所掌握的資料判斷交易是否可疑。
從2022年10 月底香港發表虛擬資產政策宣言，到2023年6月1日將實施《2022年反洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》規定的虛擬資產服務的發牌制度，香港迅速進入全球加密市場金融中心。2023 年 2 月 20 日，香港證監會就加密貨幣交易發布了《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢文件》（以下簡稱《咨詢文件》），標志著港府在放開加密貨幣交易領域邁出了重要一步。劉磊律師團隊重點關注中國香港在虛擬資產方面的布局和發展，建議對于有意香港web3相關類型的人士，一定要進行深入研究并充分理解商業場景，并就解決這些風險的合規策略有高度的認知，向在數字金融領域專業人士進行法律咨詢，為后續業務的高效合規開展做好前置工作。
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